รายงานจาก วอชิงตัน ดี.ซี. เมื่อช่วงค่ำของวันที่ 24 ต.ค. 2023 ระบุว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้สั่งปรับเงิน BlackRock Advisors, LLC ฐานไม่สามารถอธิบายข้อมูลการลงทุนในอุตสาหกรรมบันเทิงได้อย่างถูกต้อง ซึ่งประกอบด้วยส่วนสำคัญของกองทุนที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ และเพื่อยุติข้อกล่าวหา BlackRock จะต้องจ่ายเงินค่าปรับเป็นมูลค่า 2.5 ล้านดอลลาร์
ตามคำสั่งของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ พบว่าตั้งแต่ปี 2015 ถึง 2019 BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT) ได้ลงทุนเป็นจำนวนมากผ่านการให้กู้ใน Aviron Group, LLC ซึ่งเป็นบริษัทที่พัฒนาแผนโฆษณาและประชาสัมพันธ์สำหรับภาพยนตร์ปีละ 1-2 เรื่องผ่านทางสินเชื่อ
ตามคำสั่งของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ระบุว่า ในรายงานประจำปีและรายงานประจำครึ่งปีหลายฉบับของ BIT ที่เผยแพร่ต่อสาธารณะและยื่นต่อ SEC นั้น BlackRock ได้มีการอธิบายข้อมูลเกี่ยว Aviron อย่างไม่ถูกต้องว่าเป็นบริษัท “ได้ให้บริการทางการเงินที่หลากหลาย”
นอกจากนี้คำสั่งของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ ยังพบอีกว่า BlackRock ได้ระบุข้อมูลการจ่ายอัตราดอกเบี้ยที่สูงกว่าความเป็นจริงของ Aviron ในปี 2019 ซึ่งข้อมูลเหล่านี้ล้วนไม่ถูกต้อง
ที่มา: sec