หน่วยวิเคราะห์ข่าวกรองทางการเงินของมอลตา (FIAU) ปรับการแลกเปลี่ยนเป็นเงิน 1.054 ล้านยูโร (1.155 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ) จากการฝ่าฝืนกฎระเบียบหลายกรณีไม่ว่าจะ “ล้มเหลวในการประเมินความเสี่ยงต่อการฟอกเงิน/การสนับสนุนการก่อการร้ายอย่างเหมาะสม” ที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ของตน
FIAU ซึ่งสอบสวน OKX ในปี 2023 ยังกล่าวอ้างอีกด้วยว่า OKX ไม่ได้ดำเนินการประเมินความเสี่ยงของลูกค้า (CRA) ไปในทิศทางที่เชื่อถือได้
“บริษัทถูกพบว่าไม่ได้ดำเนินการ CRA ในตอนที่เริ่มความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้ากว่าประมาณ 50% ที่พบจากการตรวจสอบซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด แม้ว่าบริษัทจะยื่นเอกสารว่าได้ดำเนินการ CRA เมื่อเริ่มเดินหน้าไปกับลูกค้าเหล่านี้ แต่หลักฐานที่รวบรวมมาได้บ่งบอกว่าลูกค้าได้ฝากเงินหลายพันดอลลาร์ก่อนที่การทำ CRA จะเสร็จสมบูรณ์ โดยการประเมินดังกล่าวดำเนินการหลายเดือนหลังเริ่มให้บริการแก่ลูกค้า”
หน่วยงานกำกับดูแลเองได้กล่าวชื่นชม OKX สำหรับ “การดำเนินการและปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่องที่สำคัญในช่วง 18 เดือนที่ผ่านมา” แต่ทางหน่วยงานเล็งเห็นว่ายังคงต้องมีการลงโทษตามข้อกำหนดเนื่องจากความล้มเหลวในอดีตที่ “ร้ายแรงและเป็นระบบ”
OKX ได้รับใบอนุญาตบนตลาดสหภาพยุโรปในสินทรัพย์ดิจิทัล (MiCA) ในมอลตาไปเมื่อช่วงเมื่อต้นปีนี้
โดยที่ MiCA คือกฎหมายใหม่ของสหภาพยุโรปที่กำหนดกฎเกณฑ์ที่ครอบคลุมการกำกับดูแล, การคุ้มครองผู้บริโภคและการป้องกันสภาพแวดล้อมของสินทรัพย์ดิจิทัล
ที่มา : DailyHodl