Paxos บริษัทโครงสร้างพื้นฐานคริปโตชื่อดัง ได้บรรลุข้อตกลงยอมความกับหน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินแห่งนิวยอร์ก (NYDFS) เป็นมูลค่ารวม 48.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ เพื่อยุติข้อกล่าวหาที่ว่าบริษัทล้มเหลวในการกำกับดูแลด้านการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ซึ่งเกี่ยวข้องกับการเป็นพันธมิตรกับ Binance ในการออกเหรียญ Stablecoin BUSD
ในประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีที่ผ่านมา NYDFS ระบุว่า Paxos ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับเป็นเงิน 26.5 ล้านดอลลาร์ และจะใช้จ่ายเงินอีก 22 ล้านดอลลาร์เพื่อยกเครื่องโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของตนเองใหม่ทั้งหมด หน่วยงานกำกับดูแลชี้ว่า Paxos ล้มเหลวในการตรวจสอบสถานะ (due diligence) ของ Binance อย่างสม่ำเสมอ และปล่อยให้มีเงินทุนที่ผิดกฎหมายไหลผ่านระบบของตนเองที่เชื่อมต่อกับ Binance เป็นมูลค่าสูงถึงประมาณ 1.6 พันล้านดอลลาร์ผ่านเหรียญ BUSD
“หน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลจะต้องรักษากรอบการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมซึ่งสอดคล้องกับความเสี่ยงทางธุรกิจของตน ซึ่งรวมถึงความสัมพันธ์กับพันธมิตรทางธุรกิจและผู้ให้บริการบุคคลที่สาม” นาง Adrienne A. Harris ผู้กำกับการของ NYDFS กล่าว
มหากาพย์คดีความนี้เริ่มต้นขึ้นในเดือนกุมภาพันธ์ 2023 เมื่อ NYDFS ได้มีคำสั่งให้ Paxos “หยุด” การออกเหรียญ BUSD ซึ่งเกิดขึ้นหลังจากที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ได้ส่ง Wells Notice (หนังสือแจ้งเตือนถึงการดำเนินการทางกฎหมายที่อาจเกิดขึ้น) ให้กับ Paxos ในข้อหาจำหน่าย “หลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการจดทะเบียน” แม้ว่าในเวลาต่อมา SEC จะได้ถอน Wells Notice ดังกล่าวออกไปในปี 2024 แต่สำหรับ NYDFS แล้ว ปัญหาเรื่องการขาดการควบคุม KYC และความกังวลเกี่ยวกับการออกเหรียญ “Binance-Peg BUSD” บนบล็อกเชนอื่นโดยไม่ได้รับอนุญาต ก็ได้นำไปสู่บทลงโทษครั้งสำคัญในครั้งนี้
ที่มา: cointelegraph